1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到上海證券交易所網站等中國證監會指定媒體上仔細閱讀年度報告全文。

　　公司已在本報告中詳細闡述公司在經營過程中可能面臨的各種風險及應對措施，敬請查閱本

　　3 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

　　5 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

　　經天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利潤為人民幣179,507,247.43元。公司2020年年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤，本次利潤分配方案如下：擬向公司全體股東每10股派發現金紅利10元（含稅）。

　　截至2021年3月30日，公司總股本44,008,000股，以此計算合計分配現金4,400.80萬元（含稅），本年度公司現金分紅比例為：49.44%。公司不進行資本公積金轉增股本，不送紅股。該利潤分配方案尚需公司2020年度股東大會審議后方可實施。

　　公司是國內知名的硬質合金切削刀具制造商，主要從事硬質合金數控刀片的研發、生產和銷售業務。硬質合金數控刀片作為數控機床執行金屬切削加工的核心部件，廣泛應用于汽車、軌道交通、航空航天、精密模具、能源裝備、工程機械、通用機械、石油化工等領域的金屬材料加工。

　　我國數控機床以及配套的數控刀具行業起步較晚，基礎較弱，一直以來，國內中高端數控刀具市場一直被歐美、日韓刀具企業所占據。公司一直秉承“自主研發、持續創新”的發展戰略，專注于硬質合金數控刀片研發與應用，不斷追求硬質合金數控刀片整體性能的提升和制造工藝的優化，依托多年的人才、技術積累以及先進裝備的引進和消化吸收，形成了在基體材料、槽型結構、精密成型和表面涂層四大領域的自主核心技術，開發了車削、銑削、鉆削三大系列產品。公司核心產品在加工精度、加工效率和使用壽命等切削性能方面已處于國內先進水平，進入了由歐美和日韓刀具企業長期占據的國內中高端市場，特別是銑削刀片已形成顯著競爭優勢。

　　公司是國家級高新技術企業，并先后被湖南省經濟和信息化委員會認定為“湖南省新材料企業”、“湖南省小巨人企業”、“湖南省認定企業技術中心”，是湖南省發展和改革委員會認定的“100個重大科技創新項目2020年實施計劃”單位。公司“頑石刀具”品牌在第四屆切削刀具用戶調查中被評選為“用戶滿意品牌”，自主研制的鋒芒系列硬質合金數控刀片和模具銑削刀片分別獲得“金鋒獎”和“榮格技術創新獎”。

　　公司現有核心產品為硬質合金數控刀片，包括車削、銑削和鉆削三大系列，具體分類如下：

　　①普通車削刀片：主要應用于鋼（P）、不銹鋼（M）、鑄鐵（K）等被加工材料的外圓、內圓、端面等車削加工。

　　②切斷切槽刀片：主要用于鋼（P）、不銹鋼（M）類被加工材料的軸類、環類等零件的切槽、仿形或切斷加工。

　　主要用于鋼（P）、淬硬鋼（H）等被加工材料的型面、平面、方肩、仿形、凹槽等銑削加工。

　　公司主要原材料包括碳化鎢粉、鈷粉和鉭鈮固溶體等。公司采購部對主要原材料采購工作實行統一管理，根據生產計劃和市場情況儲備合理庫存；公司通過向合格供應商詢價和比價方式確定采購價格，在對主要原材料的品質、價格、交貨期等進行綜合考量后，安排訂單采購；貨物到廠后需進行入廠檢驗，檢驗合格后方可對物料進行入庫。

　　公司與碳化鎢粉、鈷粉和鉭鈮固溶體等關鍵原材料供應商建立了長期、穩定的合作關系。

　　公司采用“以銷定產+適度備貨”的生產模式，公司銷售部根據客戶訂單要求的產品規格、交貨周期和數量等信息生成生產指令卡，由生產部門組織生產。由于公司產品需經過配料、球磨、噴霧干燥、壓制成型、燒結、研磨深加工和涂層等生產工序，標準生產周期一般為5-7周左右，因此公司對市場需求較穩定的產品設置適度安全庫存，以快速響應客戶需求。

　　公司在生產過程中始終堅持把質量放在首位，建立了從材料入廠檢驗、制程檢驗、半成品和成品入庫檢驗等生產各個環節的質量檢驗程序和工藝控制程序，確保產品在批量生產過程中整體質量的穩定可靠。

　　公司采用經銷為主、直銷為輔的銷售模式。經過多年的生產經營積累，公司已建立了聚焦華南、華東和華北等國內主要數控刀片集散地，覆蓋二十余省市的全國性銷售網絡。此外，公司近年來也積極拓展海外市場，加快全球布局。

　　直銷主要是指公司直接將產品銷售給客戶，客戶采購公司產品后自用、進一步深加工或作為配件對外進行銷售等情形；此外，公司還存在部分主動上門詢價并合作的零散客戶。

　　直銷模式下，公司通過展會、新品發布會、廣告宣傳推廣、客戶介紹等渠道與客戶建立業務聯系，根據客戶的產品規格要求組織生產、發貨、結算、回款，并提供必要的售前、售中和售后服務。

　　公司采用的經銷模式為買斷式銷售。公司與經銷商簽訂經銷協議，根據訂單合同約定將產品交付經銷商，經銷商確認收貨后由其管理產品，并自主銷售給下游客戶。

　　公司采用經銷模式符合行業慣例和自身特點。一方面數控刀片屬于工業易耗品，終端用戶數量眾多、區域分布十分分散且以中小機械加工企業為主，通過廠家直接采購方式購買刀具的用戶僅占31.39%，大部分企業通過當地經銷商、五金機電市場、門店購買；另一方面，公司通過經銷模式能夠利用經銷商的渠道與區位優勢，避免組建龐大的銷售隊伍進行市場推廣，能迅速提高產品的覆蓋率、加快資金回流，以保障公司在技術創新、產品研發的持續資金投入。

　　經銷商專賣店模式屬于經銷模式，是指由經銷商開設專賣店主推公司產品的經銷方式。經銷商專賣店模式是公司現有經銷渠道的延伸與拓寬，使公司產品更加貼近市場、接近終端，有效增強市場影響力，并通過專賣店收集和反饋終端用戶的用刀需求。專賣店模式下，經銷商開設的專賣店所有權和經營權均歸屬于經銷商，經銷商按照公司統一要求裝修門店并主要陳列“頑石”、“哈德斯通”等公司產品，而普通經銷商一般為“超市”式銷售，銷售多種刀具品牌產品。開設專賣店初始投資成本主要包括店面租賃費用或店面購買費用、人員工資、裝修費用、保證金等，加上初始訂貨量所需資金總計一般不超過100萬元。開設專賣店的相關支出均由經銷商自行籌集，其資金一般來源于經銷商自身經營積累或股東投入，專賣店的經營權及所有權均屬于經銷商，公司除給予額度不超過1萬元的開業補助金外，不提供其他任何財務支持。

　　公司未來將繼續建立健全銷售網絡，結合產品開發進度和市場開發情況繼續穩步推進專賣店模式，在穩固已有專賣店經銷商的基礎上適時開拓優質的新增經銷商開設專賣店，不斷提高公司在終端用戶中的影響力，為公司轉型成為國內領先的整體切削解決方案供應商打下堅實基礎。

　　公司組建了由主管研發的副總經理、總工程師和總工藝師規劃指導，設計部、工藝部和材質部共同組織實施的完備研發模式，確定了基礎研究與新品開發兩個重要研發方向。公司研發流程包括論證、設計、研制和測試四個階段，采取“集中優勢、單品突破”的研發戰略，基礎研究和新品開發項目論證立項后，即由公司研發體系下各部門協同配合聯合開發，充分調動研發和生產內外部要素持續推動技術進步。

　　根據《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2017），公司所處行業為“金屬制品業”之“金屬工具制造”之“切削工具制造”。根據中國證監會發布的《上市公司行業分類指引》（2012年修訂），公司屬于“制造業（C）”之“金屬制品業”（C33）之“切削工具制造”（C3321）。根據《戰略性新興產業分類（2018）》，公司屬于國家戰略性新興產業之“新材料產業”之“先進有色金屬材料”之“硬質合金及制品制造（3.2.8）”。

　　根據QY Research分析報告指出，2016年、2017年和2018年全球切削刀具消費量分別為331億美元、340億美元和349億美元，預計到2022年將達到390億美元，復合增長率約為2.7%。硬質合金刀具在全球切削刀具消費結構中占主導地位，占比達到63%，據此推算，2022年全球硬質合金刀具市場規模約為245億美元。

　　根據中國機床工具工業協會統計，2011年至2016年刀具市場規模主要集中在312億元至345億元的區間。隨著“十三五”規劃的落地，國內供給側結構性改革的不斷深化，我國制造業朝著自動化和智能化方向快速前進，制造業轉型升級推動刀具消費市場恢復性增長，2018年切削刀具行業市場規模達到421億元，達到歷史最高水平，相對于2016年增長30.95%。2019年受中美貿易摩擦以及汽車等下業下行的影響，我國切削刀具消費額下降至393億元。同時根據《第四屆切削刀具用戶調查數據分析報告》統計顯示，截至2018年底，我國機械加工行業使用硬質合金切削刀具占比達53%。據此推算，2018年我國硬質合金刀具市場規模約為223億元左右，2019年我國硬質合金刀具市場規模約為208億元左右。同時，我國硬質合金切削刀具使用比例相對于全球63%的比例還有較大提升空間。

　　近年來，伴隨我國產業結構的調整升級，數控機床市場滲透率不斷提升，刀具消費占機床消費比例持續增長，我國數控刀具消費規模仍存在較大提升空間。同時，國內刀具企業在不斷引進消化吸收國外先進技術的基礎上，研究成果和開發生產能力得到了大幅提升，在把控刀具性能的能力不斷增強的同時，部分國內知名的刀具生產企業也已經能夠憑借其對客戶需求的深度理解、較高的研究開發實力為下游用戶提供個性化的切削加工解決方案。國產刀具向高端市場延伸，憑借產品性價比優勢，已逐步實現對高端進口刀具產品的進口替代，加速了數控刀具的國產化。

　　公司自成立以來始終聚焦于數控刀片的研發生產，已經成為國內知名的硬質合金切削刀具制造商，公司連續多年產量位居國內行業前列。

　　公司核心產品在加工精度、加工效率和使用壽命等切削性能方面已處于國內先進水平，進入了由歐美和日韓刀具企業長期占據國內中高端市場。公司模具銑刀在國內的模具高速銑削加工領域具有較高的知名度和影響力。2017年公司模具銑削刀片榮獲“榮格技術創新獎”，2019年公司鋒芒系列硬質合金數控刀片榮獲“金鋒獎”（首屆切削刀具創新產品獎）。

　　我國嚴重依賴進口的刀片產品集中在航空航天、軍工、汽車發動機等領域，公司目前推向市場的絕大部分產品主要針對模具、汽車、通用機械等領域，尚不屬于我國嚴重依賴進口的刀片產品。

　　我國正處于產業結構的調整升級階段，機床數控化是機床行業的升級趨勢,我國新增機床數控化率近年來整體保持著穩定增長，下游客戶已具備高速、高效加工的裝備條件，對加工效率的追求也越來越迫切。加工效率的提升對數控刀片的高溫性能、耐磨性等方面提出了更高的要求，公司在改善和提升現有產品新性能的同時通過牌號的細分應用滿足不同客戶對加工效率的追求。報告期內，公司推出用于不銹鋼高效車削加工的基體和涂層，產品能夠實現更高的線速度、切深和進給，在使用壽命不變的情況下獲得更高的加工效率。

　　隨著國內機械加工行業自動化程度的提高，對數控刀片的穩定性和尺寸精度提出了更高的要求。面對這一發展新態勢，公司積極調整和改進現有生產工藝，不斷提升產品性能的穩定性，在特殊復雜結構硬質合金刀片的尺寸精度控制方面也取得了突破性進展。公司將持續工藝改進，助力客戶自動化生產。

　　模具作為工業生產中用來制作成型物品的基礎工藝裝備，應用領域廣泛，其制造水平已成為衡量一個國家制造業水平的重要標志之一。模具的需求與下游電子設備、家電或汽車等行業改款和更新需要密切相關，模具市場需求龐大。在模具加工過程中，如果頻繁換刀，不僅會造成加工效率低，同時還會導致已加工表面出現接刀痕跡，進而影響工件的表面質量。因此模具加工行業所使用的刀具在確保極高的金屬去除率的同時也需要保持穩定的使用壽命，這對模具銑削刀具的槽型設計、尺寸精度控制提出了更高的要求。公司未來將基于長期積累下來的模具銑刀研發和應用經驗開發出更加優異的產品，不斷鞏固提升自身在模具銑刀領域的優勢地位。

　　汽車行業是切削刀具應用的主要領域之一，擁有廣闊的市場空間。汽車行業在選用刀具時，對刀具的通用性要求高，需要滿足加工過程中對鑄鐵、鋼等不同材料的加工，同時受加工工況等因素的影響，要求刀片同時具備較好的耐磨性和抗沖擊性。公司將針對以上特性，開發出更具通用性的槽型結構，不斷提升刀片的刃口質量和使用壽命，拓展產品在汽車領域的市場空間。

　　鐵路網尤其是高速鐵路網的大規模建設，與之相配套的重載重力加工刀具需求也隨之不同程度地擴大。目前公司已解決重載重力加工刀片的生產工藝問題，儲備了部分基體材料和槽型結構領域的技術，未來公司將據此開發更多不同功能和應用的產品，實現在重載重力刀具市場的突破。

　　國內航空航天業刀具市場長期被國外高端品牌所占領，在中國制造自己的“大飛機”背景之下，提升航空航天刀具的自主保障能力迫在眉睫。航空航天產業的飛速發展勢必帶動高端切削刀具需求的增長。航空航天材料多為高性能難加工材料，針對這一市場，公司未來將以陶瓷材料的研發布局鎳基高溫合金的粗加工和半精加工，以硬質合金基體和PVD涂層的材質研發布局鎳基高溫合金的精加工，并針對這類難加工材料的加工特性在刀具的變形、溝槽和邊界磨損、材質性能等方面持續進行改善。

　　請見2020年年度報告“第四節經營情況討論與分析”之“一、經營情況討論與分析”。

　　本公司自2020年1月1日采用《企業會計準則第14號——收入》（財會〔2017〕22號）相關規定，根據累積影響數，調整年初留存收益及財務報表其他相關項目金額，對可比期間信息不予調整。詳情請見本年報第十一節財務報告五、重要會計政策及會計估計 44.重要會計政策和會計估計的變更。

　　5 與上年度財務報告相比，對財務報表合并范圍發生變化的，公司應當作出具體說明。

　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　株洲華銳精密工具股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監事會第十一次會議于2021年3月30日在公司會議室召開，會議通知已于2021年3月19日以專人、郵寄及電子郵件等方式發出。會議應出席監事3人，實際出席監事3人，會議由監事會主席林孝良先生主持。本次會議的召集、召開方式符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《株洲華銳精密工具股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定，會議決議合法、有效。

　　經審核，監事會認為公司2020年度利潤分配方案充分考慮了公司實際經營業績情況、現金流狀況及資金需求等各項因素，同時考慮投資者的合理訴求。該方案有利于回報投資者，不會影響公司正常經營和長期發展。同時，該方案的決策程序、利潤分配形式和比例符合有關法律法規、《公司章程》的規定，不存在損害中小投資者利益的情形。

　　綜上，監事會同意本次年度利潤分配方案，并同意將該議案提交公司2020年年度股東大會審議。

　　具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站的《關于2020年度利潤分配方案公告》（公告編號：2021-012）

　　經審核，監事會認為公司2020年年度報告的編制和審議程序符合相關法律法規及《公司章程》等內部規章制度的規定；公司2020年年度報告的內容與格式符合相關規定，公允地反映了公司2020年度的財務狀況和經營成果等事項；年度報告編制過程中，未發現公司參與年度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為；監事會全體成員保證公司2020年年度報告披露的信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站的《2020年年度報告》及《2020年年度報告摘要》。

　　經審核，監事會認為天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）在證券業務資格等方面均符合中國證監會的有關要求，公司續聘天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2021年度審計機構的決策程序符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法規和《公司章程》的規定，并通過了董事會審議，審議議案內容及表決情況符合相關制度的規定，不存在損害全體股東利益的情形。

　　綜上，監事會同意續聘天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務審計機構和內部控制審計機構，聘期一年。

　　具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站的《關于續聘會計師事務所的公告》（公告編號：2021-013）

　　（七） 審議通過了《關于使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的議案》

　　公司使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換，有利于提高資金的使用效率，降低資金使用成本，符合股東和廣大投資者的利益，不影響公司募集資金投資項目的正常運行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，不存在違反《上海證券交易所科創板上市規則（2020 年12 月修訂）》《上市公司監管指引第2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等法律、法規、規范性文件及公司《公司章程》《募集資金管理制度》等相關規定的情形。

　　綜上，公司監事會同意公司使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換。

　　具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站的《關于使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的公告》（公告編號：2021-014）

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　公司本年度A股每10股派發現金紅利10元（含稅），不進行公積金轉增股本，不送紅股。

　　●本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

　　● 在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例，并將另行公告具體調整情況。

　　經天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利潤為人民幣179,507,247.43元。經董事會決議，公司2020年年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤，本次利潤分配方案如下：上市公司擬向全體股東每10股派發現金紅利10元（含稅）。截至2021年3月30日，公司的總股本為4,400.80萬股，以此計算合計擬派發現金紅利4,400.80萬元（含稅）。本年度公司現金分紅比例為49.44%。

　　2如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，因可轉債轉股、回購股份、股權激勵授予股份回購注銷、重大資產重組股份回購注銷等致使公司總股本發生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例。如后續總股本發生變化，將另行公告具體調整情況。

　　公司于2021年3月30日召開第一屆董事會第十七次會議審議通過了《關于2020年度利潤分配方案的議案》，同意本次利潤分配方案并同意將該方案提交本公司2020年年度股東大會審議。

　　公司獨立董事認為：公司2020年度利潤分配預案充分考慮了公司實際經營業績情況、現金流狀況及資金需求等各項因素，同時考慮投資者的合理訴求。該方案有利于回報投資者，不會影響公司正常經營和長期發展。本次議案審議決策程序和機制完備、分配標準和比例明確且清晰，符合《公司章程》及相關審議程序的規定，充分保護了中小投資者的合法權益。不存在大股東套利等不合理情形及相關股東濫用股東權利干預公司決策的情形。

　　綜上，獨立董事同意本次年度利潤分配預案，并同意將該議案提交公司2020年年度股東大會審議。

　　公司于2021年3月30日召開第一屆監事會第十一次會議審議通過了《關于2020年度利潤分配預案的議案》。監事會認為：公司2020年度利潤分配預案充分考慮了公司實際經營業績情況、現金流狀況及資金需求等各項因素，同時考慮投資者的合理訴求。該方案有利于回報投資者，不會影響公司正常經營和長期發展。同時，該方案的決策程序、利潤分配形式和比例符合有關法律法規、《公司章程》的規定，不存在損害中小投資者利益的情形。

　　綜上，監事會同意本次年度利潤分配方案，并同意將該議案提交公司2020年年度股東大會審議。

　　本次利潤分配方案結合了公司發展階段、未來的資金需求等因素，不會對公司經營現金流產生重大影響，不會影響公司正常經營和長期發展。

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天職國際”）創立于1988年12月，總部北京，是一家專注于審計鑒證、資本市場服務、管理咨詢、政務咨詢、稅務服務、法務與清算、信息技術咨詢、工程咨詢、企業估值的特大型綜合性咨詢機構。

　　天職國際首席合伙人為邱靖之，注冊地址為北京市海淀區車公莊西路19號68號樓A-1和A-5區域，組織形式為特殊普通合伙。

　　天職國際已取得北京市財政局頒發的執業證書，是中國首批獲得證券期貨相關業務資格，獲準從事特大型國有企業審計業務資格，取得金融審計資格，取得會計司法鑒定業務資格，以及取得軍工涉密業務咨詢服務安全保密資質等國家實行資質管理的最高執業資質的會計師事務所之一，并在美國 PCAOB 注冊。天職國際過去二十多年一直從事證券服務業務。

　　截止2020年12月31日，天職國際合伙人58人，注冊會計師1,282人，簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師超過450人。

　　天職國際2019年度經審計的收入總額19.97億元，審計業務收入14.55億元,證券業務收入5.45億元。2019年度上市公司審計客戶158家，主要行業（證監會門類行業，下同）包括制造業、電力、熱力、燃氣及水生產和供應業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業、交通運輸、倉儲和郵政業、建筑業等，審計收費總額1.64億元，本公司同行業上市公司審計客戶99家。

　　天職國際按照相關法律法規在以前年度已累計計提足額的職業風險基金，已計提的職業風險基金和購買的職業保險累計賠償限額不低于8,000萬元。職業風險基金計提以及職業保險購買符合相關規定。近三年（2018年度、2019年度、2020年度及2021年初至本公告日止，下同），天職國際不存在因執業行為在相關民事訴訟中承擔民事責任的情況。

　　天職國際近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施5次、自律監管措施0次和紀律處分0次。從業人員近三年因執業行為受到監督管理措施4次，涉及人員11名，不存在因執業行為受到刑事處罰、行政處罰和自律監管措施的情形。

　　項目合伙人及簽字注冊會計師1：周睿，2007年成為注冊會計師，2008年開始從事上市公司審計，2007年開始在天職國際執業，2018年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署上市公司審計報告3家，近三年復核上市公司審計報告0家。

　　簽字注冊會計師2：孟雙，2014年成為注冊會計師，2012年開始從事上市公司審計，2011年開始在天職國際執業，2018年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署上市公司審計報告2家，近三年復核上市公司審計報告0家。

　　項目質量控制復核人：王軍，1998年成為注冊會計師，2005年開始從事上市公司審計，2000年開始在天職國際執業，近三年復核上市公司審計報告不少于20家。

　　項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

　　天職國際及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等不存在可能影響獨立性的情形。

　　天職國際審計服務收費按照業務的責任輕重、繁簡程度、工作要求、所需的工作條件和工時及實際參加業務的各級別工作人員投入的專業知識和工作經驗等因素確定。2020年度審計費用共計60萬元。

　　報告期內，董事會審計委員會對公司聘請的審計機構天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）執行2020年度財務報表審計工作的情況進行了監督和評價，認為天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）能夠嚴格執行制定的審計計劃，恪盡職守，按照中國注冊會計師的職業準則，獨立并勤勉盡責地履行審計職責。

　　公司第一屆董事會審計委員會第六次會議審議通過了《關于續聘2021年度審計機構的議案》，同意續聘天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務審計機構和內部控制審計機構，聘期一年，并提交董事會審議。

　　1、公司獨立董事對續聘天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2020年度審計機構事項進行事前審核并發表了認可意見，同意提交董事會審議。

　　2、公司獨立董事對《關于續聘2021年度審計機構的議案》發表了同意的獨立意見，認為：天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關業務資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司審計工作的要求。獨立董事一致同意續聘天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務審計機構和內部控制審計機構，聘期一年，并提交公司股東大會審議。

　　公司第一屆董事會第十七次會議審議通過了《關于續聘2021年度審計機構的議案》，同意續聘天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務審計機構和內部控制審計機構，聘期一年，并提請股東大會授權公司管理層根據2021年公司實際業務情況和市場情況等與審計機構協商確定審計費用。

　　公司第一屆監事會第十一次會議審議通過了《關于續聘2021年度審計機構的議案》，同意續聘天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務審計機構和內部控制審計機構，聘期一年。

　　（五）本次續聘天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構的事項尚需提請公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

　　關于使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　株洲華銳精密工具股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2021年3月30日召開第一屆董事會第十七次會議、第一屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的議案》，同意公司在募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）實施期間，根據實際情況使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募投項目中的應付工程款、設備采購款、材料采購款等款項，并從募集資金專戶劃轉等額資金至自有資金賬戶，具體情況如下 ：

　　經中國證券監督管理委員會出具的《關于同意株洲華銳精密工具股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]95號）同意，公司首次公開發行人民幣普通股股票1,100.20萬股，每股發行價格為人民幣37.09 元，募集資金總額為人民幣408,064,180.00元，扣除發行費用后，募集資金凈額為人民幣359,690,066.31 元。上述募集資金已全部到位，經天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并于 2021 年2月3日出具了《驗資報告》（天職業字[2021]4237 號）。

　　為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司已對募集資金進行專戶存儲，設立了募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，公司、保薦機構、存放募集資金的商業銀行已經簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，具體情況詳見公司于上海證券交易所網站（）的《株洲華銳精密工具股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。

　　二、使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的操作流程

　　1、根據項目建設進度，項目管理部門依據相關合同明確承兌匯票、信用證等支付方式，并提交付款申請單進行審批。

　　2、具體承兌匯票、信用證等支付時，財務部門根據審批后的付款申請單辦理相應的承兌匯票開具及背書轉讓支付、信用證支付，并建立對應臺賬，按月匯總使用匯票、信用證等支付資金明細表，同時抄送保薦代表人進行備案。

　　3、經募集資金專戶監管銀行審核批準、保薦機構審核無異議后，將以承兌匯票或信用證方式支付的募投項目對應款項等額資金從募集資金專戶中轉入公司一般賬戶。

　　1、根據項目建設進度，由項目管理部門依據相關合同明確外匯的種類及金額，并提交付款申請單進行審批。

　　2、具體辦理外匯支付時，財務部門根據審批后付款申請單的外匯種類及金額，辦理自有外匯付款（外匯支付按照每月初中國人民銀行公布的人民幣對該外幣的外匯中間價折算人民幣金額），并建立對應臺賬，按月匯總外匯使用支付資金明細表，同時抄送保薦代表人備案。

　　3、經募集資金專戶監管銀行審核批準、保薦機構審核無異議后，將以自有外匯支付的募投項目對應款項的等額資金從募集資金專項賬戶中轉到公司一般賬戶。

　　保薦機構和保薦代表人有權采取現場檢查、問詢等方式定期或不定期對公司使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的情況進行監督，公司與募集資金專戶監管銀行應配合保薦機構的調查與查詢。公司此前發生的使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募投項目的款項參照上述流程追溯履行相應程序。

　　公司在募投項目實施期間，使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募投項目資金并以募集資金等額置換，有利于提高公司資金的使用效率，合理改進募投項目款項支付方式，降低公司財務費用，符合公司和股東的利益，不會影響募投項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情形。

　　2021年3月30日，公司召開第一屆董事會第十七次會議審議通過了《關于使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的議案》，同意公司在募投項目實施期間，使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換。

　　2021年3月30日，公司召開第一屆監事會第十一次會議審議通過了《關于使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的議案》。監事會認為：公司使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換，有利于提高資金的使用效率，降低資金使用成本，符合股東和廣大投資者的利益，不影響公司募集資金投資項目的正常運行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，符合《上海證券交易所科創板上市規則（2020 年12 月修訂）》《上市公司監管指引第2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等法律、法規、規范性文件及公司《公司章程》《募集資金管理制度》等相關規定。

　　綜上，公司監事會同意公司使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換。

　　獨立董事認為公司使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募投項目資金并以募集資金等額置換事宜，履行了必要的程序，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1 號—規范運作》等法律法規及規范性文件和公司章程的相關規定；公司在募投項目實施期間，使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募投項目資金并以募集資金等額置換，有利于提高公司資金的使用效率，合理改進募投項目款項支付方式，降低公司財務費用，符合公司和股東的利益，不會影響募投項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金投向和損害上市公司及股東特別是中小股東利益的情形。

　　綜上，獨立董事一致同意公司在募投項目實施期間，使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募投項目并以募集資金等額置換。

　　經核查，保薦機構認為：公司使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換事項已履行了必要的決策程序，相關議案已經公司董事會和監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見。公司使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換，不影響公司募投項目的正常進行，也不存在變相改變募集資金投向及損害公司及股東利益的情形。綜上，保薦機構對公司本次使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的事項無異議。

　　（三）招商證券股份有限公司關于株洲華銳精密工具股份有限公司使用承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的核查意見。

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　株洲華銳精密工具股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“公司”）于2021年3月30日召開了第一屆董事會第十七次會議，審議通過了《關于批準公司2021年度內銀行及金融機構貸款授信額度的議案》，現將具體情況公告如下：

　　根據公司2021年度的經營計劃為滿足生產經營的資金需求，公司擬向銀行及其分支機構等金融機構申請綜合授信（包括短期貸款到期續貸、新增貸款、長期貸款及項下融資等），額度不超過人民幣三億元整（小寫：30,000 萬元）的綜合授信額度（以上授信額度不等于公司的實際融資金額，實際融資金額以銀行與公司實際發生的融資金額為準），授權期限為一年（自2020年度股東大會審議通過之日起）。在取得相關銀行及金融機構的綜合授信額度后，公司視實際經營需要將在授信額度范圍內辦理流動資金貸款、項目貸款、銀行保函、銀行保理等各種貸款及貿易融資等有關業務。最終發生額以實際簽署的合同為準，授信的利息和費用、利率等條件由本公司與貸款銀行金融機構協商確定。

　　在辦理授信過程中，除信用保證外，公司經營管理層可以根據實際情況決定用公司資產為相關授信進行抵押。也可以在征得第三方同意的前提下，由包括公司控股股東、實際控制人在內的第三方為公司辦理授信提供無償擔保（包括但不限于財產抵押、股權質押等擔保方式）。公司授權董事長肖旭凱先生全權代表公司辦理各項授信手續的簽批工作和簽署上述授信額度內各項法律文件（包括但不限于授信、借款、融資等有關的申請書、合同、協議等文件），由此產生的法律、經濟責任全部由公司承擔。本事項尚需提交股東大會審議。

　　公司獨立董事認為：本次批準公司向金融機構申請綜合授信額度，決策程序合法合規，有利于為公司發展提供有力的資金保障，且公司經營狀況良好，具備較好的償債能力，不會給公司帶來重大財務風險，不會損害公司及股東的利益。一致同意批準公司2021年度內向銀行及金融機構申請貸款授信額度，并提交公司股東大會審議。

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

　　召開地點：株洲市蘆淞區創業二路68號，株洲華銳精密工具有限公司三樓會議室

　　采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

　　上述議案經公司于2021年3月30日召開的第一屆董事會第十七次會議、第一屆監事會第十一次會議審議通過。具體內容詳見公司于2021年3月31日在上海證券交易所網站（）以及《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》同時登載的相關公告。公司將在2020年年度股東大會召開前，在上海證券交易所網站(登載《2020年年度股東大會會議資料》。

　　（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

　　（二） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

　　（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　（一）凡符合會議要求的公司股東，請持本人身份證及股東賬戶卡；如需委托他人代理的，委托代理人需持本人身份證、授權委托書（見附件）、委托人身份證復印件、股東賬戶卡，于2020年4月28日（上午8:00～11:30，下午13:00～17:30）到公司董事會辦公室進行股權登記。股東也可以通過信函、傳真的方式辦理登記手續，須在登記時間2020年4月28日下午 17:30 前送達，出席會議時需攜帶原件。

　　（二）登記地點：株洲華銳精密工具股份有限公司證券部辦公室（株洲市蘆淞區創業二路68號）。

　　1、法人股東應由法定代表人或其委托的代理人出席會議。由法定代表人出席會議的，應持營業執照復印件（加蓋公司公章）、本人身份證和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；由法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應持營業執照復印件（加蓋公章）、本人身份證、法定代表人依法出具的授權委托書和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；

　　2、自然人股東親自出席會議的，應持本人身份證和股東賬戶卡至公司辦理登記；委托代理人出席會議的，代理人應持本人身份證、授權委托書和股東賬戶卡至公司辦理登記。異地股東可以信函或傳真方式登記，信函或傳真以抵達公司的時間為準，信函上請注明“股東大會”字樣；公司不接受電話方式辦理登記。

　　茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年4月29日召開的貴公司2020年年度股東大會，并代為行使表決權。

　　委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。